西南证券:遭证监会公开谴责并责令改正

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2018-01-30 01:39

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西南证券:遭证监会公开谴责并责令改正

2018-01-29 16:35 来源:证券时报·e公司

证券时报网()01月29日讯

西南证券(600369)1月29日晚间公告,公司日前收到证监会告知书,经查,发现公司存在合规风控对投资银行类业务未全面有效覆盖、内部控制机制未有效执行、部分投资银行类项目对相关事项核查不充分等违规行为,反映出公司投资银行类业务内部控制不完善、内部控制机制未有效执行。按照相关规定,证监会拟对公司采取公开谴责并责令改正的监督管理措施。

(证券时报·e公司)

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